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东方证券股份有限公司 关于收到上海证券交易所对公司2019年

2019-10-21 09:23:54 热度3651

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

2019年9月12日,东方证券有限责任公司(以下简称“本公司”)收到了上海证券交易所上市公司监管部出具的《东方证券有限责任公司2019年半年度报告审核后查询函》(沪府函[2019] 2745号,以下简称“查询函”)。具体内容如下:

根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式规则第3号——半年度报告内容与格式》(以下简称《格式标准第3号》)和《上海证券交易所行业信息披露指引》的要求,在对贵公司2019年半年度报告进行后审后,为便于投资者理解,请贵公司从业务信息和会计政策方面进一步补充和披露以下信息。

1.半年度报告披露,公司购买和转售的金融资产最终余额为272.79亿元,主要是股票质押式回购。本期买卖资产减值损失为4.06亿元,前期仅发生3300万元,较去年同期大幅增加。请补充披露:(1)股票质押相关业务的发展、现有项目的期限结构、风险控制等。迄今为止;(2)根据质押标的股票的市值下跌幅度、违约、诉讼和减值测试方法,具体分析减值准备的充分性和合理性。

2.半年度报告披露,子公司上海郑东期货有限公司2019年上半年实现营业收入35.66亿元,净亏损6800万元。要求公司结合郑东期货的业务发展,说明亏损的具体原因,并充分说明相关因素对公司未来业绩影响的风险。

3.报告期内,公司投资管理业务营业收入同比下降35.38%,利润率同比下降2.99%。要求本公司根据市场和同行业可比公司补充和披露投资管理业务收入下降的具体原因。

4.半年度报告显示,报告期末,公司部分风险控制指标出现波动,流动性覆盖率从290%降至197%,资本杠杆率从16.31%降至14.17%。请结合业务情况和应采取的对策,逐项分析相关控风指标变化的原因。

针对上述问题,根据《格式标准3号》和《上海证券交易所行业信息披露指引》的要求,公司认为不适用或因特殊原因无法解释披露内容的,应详细披露无法披露的原因。

请及时披露本询价信,并在2019年9月21日前披露您对本询价信的回复,并根据需要对定期报告进行相应的修订和披露。"

根据询价信的要求,公司将尽快回复上述事项,并履行披露义务。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所(www.sse.com.cn)和香港证券交易所(香港)的网站。本公司信息以上述指定信息披露媒体发布的信息为准。请注意公司的后续公告。

特此宣布。

东方证券有限公司董事会

2019年9月12日

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