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西南证券8只资管计划“踩雷”涉诉金额九成是自有资金

2019-10-26 10:57:40 热度165

投资银行业务刚刚恢复,资产管理业务陷入诉讼。

9月18日晚,西南证券发布了关于这起诉讼的公告。公告称,该公司的八项资产管理计划投资于“16种同息债券”,该公司的债券违约,金额达2.49亿元。

来自《国家商报》的记者注意到,与其他涉及诉讼的资产管理项目相比,西南证券的8个资产管理项目使用自有资金,本金约为2.31亿元,参与“16个等息债券”,占诉讼金额的90%以上。

法院已决定立案受理。

根据公告,西南证券作为八大资产管理项目的经理,自9月份以来分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼。上述法院均发出了相关的《案件受理通知书》,并决定立案受理。

从诉讼原因来看,上述八项资产管理计划投资于依桐实业集团有限公司2016年公司债券(以下简称“16依桐债券”),但依桐实业未能按照协议履行回购义务,承担违约责任,支付债券本息(2.486293亿元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。因此,西南证券作为上述资产管理计划的管理者,向法院申请依桐实业承担违约责任。

记者了解到,“16收益率债券”的计息日期是2016年1月15日。债券的面值是100元。债券期限为5年,票面利率为7.48%。发行规模为10亿元的债券,用于偿还贷款和补充营运资金。BOCI是债券的受托人。

大公国际2016年2月1日发布的评级报告显示,“16伊一债券”的信用评级为aa。然而,2018年10月,依桐工业首次出现债券违约,即“16依桐02”未能按时偿还销售和利息。大公国际表示,鉴于依桐实业集团无法全额偿还到期债务,认为“16项依桐债务”的到期和支付存在很大的不确定性,决定将上述债务的信用等级调整设定为cc。

今年1月和5月,“16易通债务”和“16易通01”也相继违约。然而,上述三种违约债券已于2018年7月16日停牌,至今仍在停牌。

上海清算所的估值显示,截至9月19日,“16种收益债券”的估计净价为52.2199元。

那么,西南证券踩在“16收益率债券”上的八项资产管理计划到底是什么?记者注意到,它们是:《中国西南证券双溪黄金债银行第一集体资产管理计划》、《西南证券双溪黄金债第二集体资产管理计划》、《西南证券双溪黄金债第三集体资产管理计划》、《西南证券双溪黄金债第四集体资产管理计划》、《西南证券双溪黄金债第五集体资产管理计划》、《西南证券双溪声誉战略第二集体资产管理计划》、《西南证券声誉固定增长战略第一集体资产管理计划》和《西南证券双溪声誉混合配置第四集体资产管理计划》。

资产管理业务绩效受到影响

一般来说,资产管理计划的经理只需要根据监管规定和资产管理计划合同履行经理的职责。案件的最终诉讼结果由资产管理计划投资者承担,经理不会有任何重大损失。不过,记者发现,与一般资产管理计划“踩雷”后发起的诉讼不同,西南证券用自己的资金参与了上述“踩雷”资产管理计划,本金约为2.31亿元,占诉讼涉案金额的90%以上。

西南证券表示,由于上述案件尚未审理,因此无法预测对公司当前或未来利润的影响。目前,公司经营正常,财务状况良好。所有债券都已按时足额支付,没有违约。

事实上,西南证券不仅有自己的资金参与上述“踩雷”八项资产管理计划,而且据记者了解,其中也有两项,但金额的比例要小得多。

9月7日,西南证券也发布了与诉讼相关的公告。西南证券作为“西南证券-双溪金债广农商一号定向资产管理计划”和“西南证券双溪金债七号集体资产管理计划”的经理,向法院提起诉讼,申请安徽省对外经济建设(集团)有限公司支付本息(2.116亿元)、违约金、逾期利息、诉讼费、诉讼费等。公开发行的“16安徽经济02”债券。法院已决定立案受理。据披露,西南证券利用约140万元的本金参与了上述两项“打雷”资产管理计划。

到目前为止,西南证券有10项资产管理计划涉及“打雷”诉讼。事实上,记者还在西南证券2019年上半年的年报中注意到,还有另外三项资产管理计划也涉及诉讼,都是关于股票质押回购交易的纠纷,但幸运的是西南证券没有贡献自己的资金。

《西南证券2019中国日报》显示,“西南证券彭锐第二号目标资产管理计划”涉及“第一笔担保千”,本金总额约为11.4亿元。“西南证券互惠通八号定向资产管理计划”涉及“东方金玉”,融资本金3亿元。“西南证券新源质押一号定向资产管理计划”涉及“广信源成”,涉及诉讼本息、违约金等。总额为8.41亿元。

如此多的资产管理计划涉及诉讼,这也影响了公司资产管理业务的绩效。2019年上半年,西南证券实现营业收入17.1亿元,同比增长12.17%。净利润达到4.9亿元,同比增长60.98%。然而,西南证券上半年的复苏主要是由于自我管理业务,而资产管理业务的收入减半。数据显示,西南证券今年上半年资产管理业务净收入为2723万元,较去年同期的5772万元下降近53%。管理层持股566亿元,同比下降近29%。

(责任编辑:李伟)

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